“9地证监局将开展 上市企业和私募现场检查”

据《证券日报》记者整理，至2月22日，浙江、江西、陕西、山西、上海、福建、四川、宁夏、大连等9个地方证券监督局将开展辖区内上市企业和私募基金现场检查。

业内人士表示，对上市公司实施现场检查，不仅是发现问题和线索的重要途径，也是向上市公司及其服务中介机构传递监管压力、优化守法环境的重要手段。

截至2月22日，浙江、江西、陕西等多家证券监督局正在进行本辖区内上市公司现场检测随机抽查名单的抽查工作。

根据浙江证券监督局发布的公告，截至2009年12月31日，浙江辖区共有国内上市公司342家，按照5%以上的抽查比例要求，每年抽查18家检查对象，其中上下级各抽查9家。 上半年9家企业中，完美世界、浙江鼎力、永创智慧为全面检测——健盛集团、帝龙文化、赞宇科技、康盛股份有限公司、杭叉集团和兄弟科技为现场检测。

江西省证券监督局日前也开展了年度辖区上市企业、债券发行人和审计判断机构执行项目的检查对象、检查员“双随机”抽查工作。

据介绍，上市公司分为全面检查和专项检查两个层面，总抽查比例为5.13%。 其中全面检测抽查范围为去年6月以来新上市、主业变更的8家企业，专项检测抽查范围为近3年实施股权再融资的9家企业。 被提取的上市公司相应的审计判断项目也是年度审计判断机制执行项目的随机提取对象。

根据江西省证券监督局发布的名单，三鑫医疗为全面检查，华意被压缩为专项检查。

陕西证监局抽查了3家上市公司进行现场检查，分别是西安旅游、航天动力和中环装备。

除了开展上市企业现场检查外，包括山西、上海、福建、四川、宁夏、大连等地在内的多家证券监督局发布了本辖区年度私募基金现场检查对象名单。 记者表示，许多证券监督局正在准备对私募基金进行现场检查，并将陆续公布名单。

其中，根据上海证券监督局发布的私募基金现场检查对象名单，共抽出40家私募基金机构，比去年增加14家。 记者了解到，此次被提拔的机构中比较有名的有喆颧骨资管、富善投资、映雪投资、巨杉资产、国富投资等。 值得注意的是，此前被监管处罚的沪宝银创胜投资也成为此次检查的对象。

此外，陕西证监局全面启动了年度私募基金专项检查工作。 前10份现场检查通知书已发给相关私募基金经理，节后入场实施检查。

近年来，监管部门为了加强私募基金在案件中的事后监管，加大检查执法力度，建立了包括“机构自查、随机抽查、专项检查、个案检查”在内的立体现场检查制度，加快建立私募基金突发事件应急处置机制。 (证券日报)